栏目：网上股票配资开户 作者：767股票学习网 更新：2026-06-10 阅读：2
<怎么买股票>非公开发行优先股是啥？上海银行公告通俗解释
证券代码： 证券简称：上海银行 公告编号：临2017-010
上海银行股份有限公司
关于非公开发行优先股预案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次优先股将采取非公开发行的方式；
本次非公开发行优先股预案经本公司董事会四届二十一次会议审议通过；
本次优先股发行方案尚需本公司股东大会审议通过，并报中国银行业监
督管理机构批准和中国证券监督管理委员会核准；
以下为本次非公开发行优先股预案。
上海银行股份有限公司
.,LTD
非公开发行优先股预案
二〇一七年四月
发行人声明
本行及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本次发行完成后非公开发行优先股是啥？上海银行公告通俗解释，本行经营与收益的变化，由本行自行负责；因本次发行引致的投资风险，由投资者自行负责。
本预案是本行董事会对本次非公开发行优先股的说明，任何与之相悖的声明均属不实陈述。
投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。
本预案所述事项并不代表审批机关对于本次非公开发行优先股相关事项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚待取得有关审批机关的批准或核准。
重大事项提示
一、本次非公开发行优先股相关事项已于2017年4月21日召开的本行董事
会四届二十一次会议审议通过非公开发行优先股是啥？上海银行公告通俗解释，根据有关规定，本次发行尚需本行股东大会逐项审议通过非公开发行优先股是什么意思，并经上海银监局及中国证监会等相关监管机构核准后方可实施，最终将以相关机构核准的方案为准。
二、本次发行的优先股为符合《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》、《商业银行资本管理办法（试行）》及中国银监会、中国证监会《关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》等法律、法规及规范性文件相关规定要求的优先股。
三、本次发行优先股的种类、数量和发行价格：本次发行优先股的种类为在境内发行的优先股，拟发行的优先股数量不超过2亿股（含2亿股），总金额不超过人民币200亿元，具体数量提请股东大会授权董事会根据监管要求等情况在上述额度范围内确定。经相关监管机构批准后，本次优先股所募集资金在扣除发行费用后，全部用于补充本行其他一级资本。本次优先股每股票面金额为人民币100元，以票面金额平价发行。
四、发行方式：本次优先股将采取非公开发行的方式，经监管机构核准后按照相关程序一次或分次发行，不同次发行的优先股除票面股息率外，其他条款应当相同。如本次优先股采取分次发行的方式，每次发行无需另行取得本行已发行优先股股东的批准。
五、发行对象：本次优先股向《优先股试点管理办法》规定的合格投资者发行，发行对象不超过二百人，且相同条款优先股的发行对象累计不超过二百人。
本次发行对象均以现金认购本次优先股。本行董事会将根据股东大会授权和中国证监会相关规定，与保荐机构（主承销商）协商确定发行对象。本次发行不安排向原股东优先配售。
六、票面股息率的确定原则：本次优先股采用可分阶段调整的股息率，即在一个股息率调整期内以约定的相同股息率支付股息，随后每隔5年重置一次。发行时的股息率，由本行股东大会授权董事会结合发行时国家政策、市场状况、本行具体情况以及投资者要求等因素，通过询价方式或监管机构认可的其他方式确定。本次优先股票面股息率不高于本行最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率。本次优先股每年派发一次现金股息，计息本金为届时已发行且存续的相应期次优先股票面总金额，计息起始日为相应期次优先股的发行缴款截止日。
七、存续期限：本次优先股无到期日。
八、为符合其他一级资本工具的合格标准，本次优先股有如下特别条款：
（一）本次优先股无到期日。根据中国银监会的相关规定，本行对本次优先股没有行使赎回权的计划非公开发行优先股是什么意思，投资者也不应形成本次优先股的赎回权将被行使的预期。自发行之日起5年后非公开发行优先股是什么意思，如果得到中国……
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提示：本网不保证其真实性和客观性非公开发行优先股是啥？上海银行公告通俗解释，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
